华夏万卷:今年IPO暂缓审议第8家 华安证券保荐遇波折

时间:2020-12-10 11:31:53

创业板上市委2020年第54次审议会议召开,审核结果显示,四川华夏万卷文化传媒股份有限公司(以下简称“华夏万卷”)首发申请被暂缓审议。这是今年上会遭暂缓审议的第8家企业(未包含科创板)。

华夏万卷的保荐机构是华安证券股份有限公司,保荐代表人是李杨、赵波。这是今年华安证券保荐遭暂缓审议的第1单IPO项目。

华夏万卷是一家以硬软笔书法内容创意为核心的文化企业,主营业务包括字帖图书的策划、内容制作、发行及相关文化用品的开发与销售。

截至招股说明书签署日,杨曦直接持有华夏万卷74.42%的股份,通过字绘投资间接持有3.30%的股份,合计持有77.72%的股份,控制公司81.40%的表决权,为华夏万卷的控股股东。

华夏万卷的实际控制人为杨曦、陈静夫妇。截至招股说明书签署日,陈静直接持有公司16.74%的股份,二人合计持有公司94.47%的股份,直接和间接控制公司98.14%的表决权。

杨曦现任华夏万卷的董事长、总经理,陈静任董事、运营部主管。

华夏万卷拟在深交所创业板公开发行新股不超过1720万股,不低于发行后公司股份总数的25%,拟募集资金4.06亿元,其中2.97亿元用于“书法教育产品开发产业化升级建设项目”、6454.88万元用于“智能仓储物流建设项目”、4456.11万元用于“信息化升级建设项目”。

上市委会议提出问询的主要问题

1.请发行人代表说明字帖图书行业门槛较低的具体原因及其对发行人持续经营的影响。请保荐人代表发表明确意见。

2.报告期内,发行人部分产品封面印有“教育部门推荐练字用书”字样,未经认证或申请流程,被相关部门认定为违法行为。请发行人代表说明上述情况对发行人持续经营能力的影响。请保荐人代表发表明确意见。

3.2014年8月,发行人与田英章签订《合作协议书》。请发行人代表说明:(1)与田英章上述协议是否仍然有效;(2)田英章是否提出解除相关协议的明确意思表示;(3)该协议执行与否对发行人持续经营能力的影响。请保荐人代表发表明确意见。

需进一步落实事项

发行人自2006年至2020年,未经认证或申请流程,在部分产品封面印有“教育部门推荐练字用书”字样。请发行人说明:(1)是否违反《消费者权益保护法》《合同法》《广告法》《反不正当竞争法》等相关法律法规的规定,是否属于重大违法行为,并提供相关依据;(2)发行人的内控制度是否健全且被有效执行,能够合理保证发行人经营合法合规,并提供相关依据。请保荐人、发行人律师发表明确意见。

暂缓表决企业一览:

序号

公司名称

暂缓日期

过会日期

拟上市地点

保荐机构

1

扬州海昌新材股份有限公司

2020/4/2

2020/7/29

深交所创业板

华创证券

2

广州若羽臣科技股份有限公司

2020/6/11

2020/7/2

深交所中小板

中金公司

3

苏州华亚智能科技股份有限公司

2020/8/13

/

深交所中小板

东吴证券

4

重庆四方新材股份有限公司

2020/9/3

2020/10/22

上交所主板

中原证券

5

长春吉大正元信息技术股份有限公司

2020/9/3

2020/10/22

深交所中小板

招商证券

6

宁夏沃福百瑞枸杞产业股份有限公司

2020/9/10

2020/11/16

深交所创业板

中天国富

7

河北华通线缆集团股份有限公司

2020/9/11

2020/11/19

上交所主板

东兴证券

8

四川华夏万卷文化传媒股份有限公司

2020/12/9

/

深交所创业板

华安证券

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